Firma (kommer)

Du er forpligtet til at holde dig opdateret om reelle rettighedshavere og ejerskabsstruktur. AMLalert overvåger alle virksomheder, du har søgt efter.

I vil modtage en månedlig rapport med væsentlige ændringer i kunder siden din sidste indsamling af data:

• Kunder du har glemt at slå op (kun til regnskab og revision – kundelister automatisk fra Virksomhedsregistret)
• Kunder, du muligvis har forældede data om, fordi der er gået lang tid (afhængigt af risikoprofil)

Eksempelrapport

• Kunder, der er på en af de tre sanktionslister fra FN, EU eller OFAC.
• Kunder, der ændrer deres aktieklasser
• Kunder, der får nye ejere med over 25 % ejerskab
• Kunder, der får nye deltagende ejere (ANS, KS, DA, KF etc.)
• Kunder, der skifter bestyrelse og/eller ledelse (f.eks. daglig leder)
• Kunder, der skifter navn eller branche

Eksempelrapport

Rapporterne kan modtages både via e-mail og som strukturerede data (JSON) leveret til din API-modtagelse.

Person

Ved at bruge Personsøgning kan en indberettende pligtig foretage søgninger mod PEP og sanktionslister under en onboarding-proces, hvilket giver den rapporteringspligtige en god forståelse af personen på det præcise tidspunkt.

Men hvis denne person bliver PEP eller sanktioneret efter at være blevet kunde, er selskaber i henhold til AML-lovgivningen forpligtet til at opdage dette og begynde at behandle denne kunde derefter. For sanktionslister er der behov for at være opdateret hver gang en ny sanktionsliste offentliggøres. Det kan være endnu mere besværligt at finne ud af, om en person er blevet en PEP, gift med en PEP eller er blevet en nær tilknytning til en PEP.
Den kontinuerlige screeningsservice i AMLalert.dk hjælper rapporteringspligtige til på en praktisk måde at holde sig ajour med sanktions- og peplisterne.

Hvordan fungerer den kontinuerlig screeningsservice hos AMLalert.dk?

For at gøre brug af tjenesten skal den rapporteringspligtige uploade hele listen (via Excel) over personer, der skal screenes. Dette kan omfatte alle personer, der har en relevant rolle i et selskab (f.eks. reelle ejere/daglig leder). Den rapporteringspligtige vil blive underrettet, hvis der er et match mellem nogen af personerne på kundelisten og den relevante PEP eller sanktionsliste.

Hvis personerne på kundelisten på et senere tidspunkt modtager en ændring af PEP og sanktionslisterne, vil du modtage en meddelelse, så compliance-staben kan handle ud fra disse oplysninger. Løsningen kontrolleres en gang dagligt.

I AMLalert.dk kan den rapporteringspligtige selv tilføje flere personer til listevisningen, når de får nye kunder. Kontakt os venligst for mere information.